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洗錢防制宣導>證期(發)字第1070300323號有關北韓如何規避美國及聯合國制裁並進行洗錢以資助其大規模毀滅性武器活動一案
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金融監督管理委員會證券期貨局 書函
發文字號:證期(發)字第1070300323號
主旨:有關北韓如何規避美國及聯合國制裁並進行洗錢以資助其大規模毀滅性武器活動一案,請將相關資訊轉知所屬會員參考,請查照。

說明:依據本會107年1月3日金管銀法字第10610006860號函副本辦理。
 
二、聯合國安理會第1874號決議所設專家小?於106年2月27日發布之報告(下載網址:http://www.un.org/en/ga/search/view_doc.asp?symbol=S/2017/150)
及美國金融犯罪執法網(FinCEN)於106年11月2日發布之公告(下載網址:https://www.fincen.gov/resources/advisories/fincen-advisory-fin-2017-a008),
分別提出北韓如何規避美國及聯合國制裁並進行洗錢以資助其大規模毀滅性武器活動之相關說明。
 
三、有關上開二文件涉金融機構應注意事項略以:
(一)北韓政府利用個人或登記於中國之人頭公司、貿易公司及金融機構等,從事不法金融活動,購買或銷售軍火暨相關物資。
(二)仍有聯合國會員國之金融機構為北韓銀行提供直接或間接通匯往來銀行帳戶(含過渡帳戶)之服務。
(三)指定制裁之北韓銀行以一般企業名義於境外設立代表辦事處,並繼續從事金融活動。
(四)FinCEN認定中國丹東銀行(Bank of Dandong)擔任北韓洗錢管道,爰禁止美國金融機構與丹東銀行及其代表人有通匯往來業務,並要求美國金融機構應對其國外通匯
往來銀行帳戶採取強化客戶審查措施,以避免處理涉及丹東銀行之交易
(五)美國海外資產控制辦公室(OFAC)截至106年9月21日為止,發布與北韓有關之制裁對象,計逾250人。
(六)FinCEN上揭公告同時提出北韓潛在不法金融活動之可疑指標(詳上揭FinCEN公告)。
 
四、除上開二文件外,英國智庫皇家聯合國防研究所(RUSI)及倫敦國王學院(King’s College London)於106年亦分別發布「金融機構反資助武擴指南」
(下載網址:https://rusi.org/publication/other-publications/countering-proliferation-finance-introductory-guide-financial)
及「資助毀滅性武器擴散態樣研究」(期中報告下載網址
http://kcl-digi-prod-wa-wordp-ne-04.azurewebsites.net/alpha/wp-content/uploads/sites/21/2017/02/Study-of-Typologies-of-Financing-of-Proliferation-Interim-Report-5-Feb-2017.pdf)。
 
五、另併請提醒所屬會員,如發現疑似洗錢、資恐或資助武器擴散之交易,請依據「金融機構防制洗錢辦法」或「資恐防制法」規定,向法務部調查局申(通)報,並注意該等交易風險。